周末結(jié)束，趙慕慈又開(kāi)始了一周的忙碌。
之前一直在忙碌的IPO項(xiàng)目如今到了申報(bào)階段。所謂IPO，就是“首次公開(kāi)募股（Initial Public Offering）”的英文簡(jiǎn)稱(chēng)，是指一家企業(yè)將其公司形式改制為股份有限公司，第一次將它的股份向公眾出售的行為。
通常，上市公司的股份是根據(jù)相應(yīng)證監(jiān)會(huì)出具的招股書(shū)或登記聲明中約定的條款，通過(guò)經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行銷(xiāo)售。一旦首次公開(kāi)上市完成后，這家公司就可以申請(qǐng)到證券交易所或報(bào)價(jià)系統(tǒng)掛牌交易，從而達(dá)到融資的目的。
根據(jù)證監(jiān)會(huì)對(duì)于IPO申報(bào)的審核要求，公司在申報(bào)環(huán)節(jié)必須要有律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所等機(jī)構(gòu)參與并出具專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。
律師事務(wù)所的工作是對(duì)發(fā)行人的各種歷史、現(xiàn)狀及未來(lái)的各種法律問(wèn)題進(jìn)行盡職調(diào)查和出具律師工作報(bào)告，確保發(fā)行人符合《證券法》及證監(jiān)會(huì)對(duì)IPO申請(qǐng)的相關(guān)規(guī)定，并留存工作底稿以備證監(jiān)會(huì)查閱等。
趙慕慈早已將其他工作安排妥當(dāng)，全新投入這個(gè)項(xiàng)目的沖刺階段。除了助理Colin和新招進(jìn)來(lái)的助理Daisy，還有十幾個(gè)實(shí)習(xí)生在這個(gè)階段參與進(jìn)來(lái)。
Cindy也在項(xiàng)目中，跟趙慕慈一起分擔(dān)起草法律意見(jiàn)書(shū)、律師工作報(bào)告等以律師名義出具的文件、起草發(fā)行上市決議、章程草案等文件，協(xié)助發(fā)行人準(zhǔn)備申報(bào)文件、審閱和討論招股說(shuō)明書(shū)及會(huì)計(jì)師報(bào)告、協(xié)助發(fā)行人處理各方面涉及的法律問(wèn)題和完善法律手續(xù)，起草有關(guān)法律文件等工作。
在前期的幾個(gè)月間，趙慕慈所在的項(xiàng)目組已經(jīng)陸續(xù)完成了大部分盡職調(diào)查和相應(yīng)報(bào)告的起草，與其他機(jī)構(gòu)一起與發(fā)行人討論確定了發(fā)行人的股權(quán)架構(gòu)、業(yè)務(wù)及資產(chǎn)的重組方案，以及其他法律瑕疵的規(guī)范方案；
配合保薦人對(duì)發(fā)行人相關(guān)人員進(jìn)行證券和公司法律輔導(dǎo)，協(xié)助發(fā)行人起草、制定有關(guān)的法人治理制度，并且具體指導(dǎo)和督促發(fā)行人相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員依照公司章程和法人治理制度開(kāi)展運(yùn)作和履行職責(zé)等。
盡管如此，由于此次項(xiàng)目中發(fā)行人公司分公司、子公司、孫公司等多達(dá)兩百多家，相互之間相互控股關(guān)系比較纏繞，致使項(xiàng)目比較復(fù)雜，加上申報(bào)階段各種文書(shū)工作、與各方的溝通、遵守證監(jiān)會(huì)的申報(bào)文件流程及范式要求等工作量較大，以及時(shí)間緊迫等原因，整個(gè)項(xiàng)目組還是忙的人仰馬翻，沒(méi)黑沒(méi)夜。
好在大家都很賣(mài)力，雖然忙累，但各項(xiàng)工作都還在有條不紊的進(jìn)行著。經(jīng)過(guò)之前在跟客戶(hù)溝通的會(huì)議中被指出某項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)瑕疵，進(jìn)而遭到Julia發(fā)脾氣的事件之后，趙慕慈對(duì)于實(shí)習(xí)生提交上來(lái)的工作一般都再仔細(xì)查驗(yàn)，確保沒(méi)有錯(cuò)誤。
還有四天就是最后向證監(jiān)會(huì)進(jìn)行申報(bào)的日期了，對(duì)于在申報(bào)前仍有可能出現(xiàn)變化的重要事項(xiàng)，如發(fā)行人業(yè)務(wù)合同、商標(biāo)、專(zhuān)利等資產(chǎn)，趙慕慈還是會(huì)和實(shí)習(xí)生們一起進(jìn)行最后的核對(duì)。
臨近申報(bào)文件提交截止日前兩天，客戶(hù)打電話(huà)過(guò)來(lái)說(shuō)，有一家關(guān)聯(lián)公司的主要股東和實(shí)際控制人近期有變動(dòng)，需要重新核實(shí)變更一下?？蛻?hù)給出了相關(guān)信息，并給到了該公司副總經(jīng)理的電話(huà)，并叮囑一定要補(bǔ)充進(jìn)去，很重要。
趙慕慈趕緊核對(duì)，發(fā)現(xiàn)這家公司新變動(dòng)的股東和實(shí)際控制人似乎與其他幾家關(guān)聯(lián)公司有沖突，不太符合證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，于是跟該公司的副總經(jīng)理詢(xún)問(wèn)相關(guān)情況。
副總經(jīng)理不在公司所在地，于是趙慕慈得到了他的秘書(shū)的電話(huà)。秘書(shū)聽(tīng)了之后，根據(jù)趙慕慈的要求發(fā)過(guò)來(lái)幾張文件截圖，趙慕慈反復(fù)查看還是不得要領(lǐng)，又進(jìn)行電話(huà)溝通，可惜還是沒(méi)有辦法理清。
考慮到事件緊急，跟Julia確認(rèn)過(guò)之后，趙慕慈決定當(dāng)天就出發(fā)去這家公司親自核實(shí)情況。
買(mǎi)了下午七點(diǎn)起飛，八點(diǎn)半到白塔埠機(jī)場(chǎng)的飛機(jī)，這家公司在LYG市連云區(qū)。
離起飛還有兩小時(shí)的時(shí)候，趙慕慈拿出放在公司衣柜的正裝換上，收拾好電腦和要攜帶的文件，穿了平底鞋，將高跟鞋裝在包里，路過(guò)樓下便利店買(mǎi)了便當(dāng)和飲料，隨后坐上了早已等候在中心大廈停車(chē)處去虹橋機(jī)場(chǎng)的出租車(chē)。
一路上免不了電話(huà)和工作。
飛機(jī)在八點(diǎn)半準(zhǔn)時(shí)停落在白塔埠機(jī)場(chǎng)，趙慕慈走出候機(jī)廳，公司秘書(shū)早已等在門(mén)口。趙慕慈簡(jiǎn)短寒暄過(guò)，跟隨秘書(shū)上了商務(wù)車(chē)。
大約四十分鐘的樣子，車(chē)停了，兩人下車(chē)上樓，來(lái)到公司門(mén)口。
就是一間普通的公司，低矮的辦公樓，白茫茫的照明燈掛在頭頂，門(mén)口前臺(tái)四個(gè)方方正正的粗體大字“正威集團(tuán)”，藍(lán)中帶紅，老實(shí)厚重，沒(méi)人能把它和遠(yuǎn)在上海的那家時(shí)髦又洋派的集團(tuán)公司聯(lián)系在一起。
前臺(tái)早已下班，秘書(shū)和趙慕慈直接穿過(guò)黑洞洞的走廊，來(lái)到角落處一間資料室。
秘書(shū)開(kāi)了門(mén)，按亮燈，開(kāi)了一間櫥柜，拿出六本厚重的黑色文件夾放在桌上說(shuō)道：“趙律師，這是我們所有的跟公司股東和股權(quán)結(jié)構(gòu)有關(guān)的文件，您看看。”
趙慕慈答應(yīng)一聲，立刻查閱翻看起來(lái)。
時(shí)間很快到了晚上十二點(diǎn)一刻。秘書(shū)叫了夜宵和飲料，拿到會(huì)議室。
趙慕慈已經(jīng)找出了相關(guān)資料和信息，理清了這家公司的股東和實(shí)際控制人和另外幾家公司的股東和實(shí)際控制人的關(guān)系，并根據(jù)這些信息寫(xiě)出了相關(guān)的法律調(diào)整建議，電話(huà)向Julia簡(jiǎn)短匯報(bào)之后，發(fā)送給客戶(hù)。
秘書(shū)招呼趙慕慈吃東西，趙慕慈問(wèn)她打印機(jī)在哪里。秘書(shū)自告奮勇幫忙去印資料，趙慕慈連連稱(chēng)謝。
吃了兩塊糕點(diǎn)后，趙慕慈開(kāi)始看機(jī)票。本來(lái)是可以明天早上回去的，公司這邊也已經(jīng)幫忙預(yù)定了酒店；只是一想到明天早上的時(shí)間要在路上耗掉，趙慕慈還是決定馬上回去，Julia告訴她明天下午過(guò)來(lái)就可以。
趙慕慈來(lái)到打印機(jī)旁邊，很快印好了資料，一百來(lái)頁(yè)的樣子。之后向秘書(shū)說(shuō)明情況和回意，開(kāi)始看機(jī)票。最近的一班回上海的飛機(jī)在次日一點(diǎn)半，有點(diǎn)趕，于是買(mǎi)了次日兩點(diǎn)半出發(fā)，四點(diǎn)到上海虹橋的機(jī)票。
秘書(shū)已經(jīng)幫忙叫了出租車(chē)，很快到了樓下。趙慕慈向秘書(shū)表達(dá)了謝意，感謝她這么晚了還在陪她工作。秘書(shū)連連表示應(yīng)該的。
兩人在公司樓下作別，趙慕慈帶著資料和工作包坐上車(chē)，在安靜的夜色中向機(jī)場(chǎng)駛?cè)ァ?